2月27日 ，上海证监局一口气披露4张投顾公司罚单 。
上海九方云、益学智迅被采取责令改正监管措施 ，益盟股份被采取出具警示函措施，黄飞因在益盟股份任职期间违规 ，也被出具警示函 。
罚单显示 ，益学智迅在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为，一是个别未在中证协登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议 ，二是个别投资顾问业务管理制度 、合规管理和风险控制机制不够健全 ，三是部分营销宣传内容存在误导性表述，四是个别营销宣传内容未有效保存。
益盟股份在开展证券投资顾问业务过程中 ，未能及时发现员工的违规行为并处理 ，反映出公司合规管理和风险控制机制存在不足 。
黄飞在益盟股份任职期间，在从事投顾服务过程中 ，存在未在中证协注册登记为证券投资顾问但向投资者提供投资建议的行为 。
上海九方云在开展证券投资顾问业务过程中 ，存在两项违规行为：一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议；二是部分营销宣传内容存在误导性表述。
易董数据统计显示，截至2月27日 ，今年以来 ，监管披露23张投顾违规罚单，波及15家投资咨询机构 ，有3张罚单的是和信投顾 、珞珈投资 ，有2张罚单的是益盟股份、启富投顾 、约牛证券咨询。
有1张罚单的是上海九方云 、益学智迅、上海证券通、顶点财经 、江苏百瑞赢 、杭州高能云、慧研智投 、钱坤云科技 、中方信富、爱赢投顾 。
今年投资咨询机构的违规行为呈现多样化，包括不当营销宣传，违规承诺收益 ，内控管理机制不健全 ，业务人员不适格，风险管控不健全 ，投资者适当性管理不规范 ，咨询服务未注明出处，未按规定实行留痕管理等 。
针对这些违规行为 ，《证券 、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《关于加强对利用“荐股软件 ”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》均有明确约束。
投资哪个股票好:上海配资公司-绩优滞涨潜力股出炉 仅20只！（附名单）
财经:上海配资公司-数据港(603881.SH)：2024年年报净利润为1.32亿元、同比较去年同期上涨7.49%
配资:上海配资公司-新加坡海峡时报指数涨8.7%，创2009年以来最大涨幅
股票配资网站查询:股市杠杆什么意思-公安网安部门依法查处迪奥（上海）公司未依法履行个人信息保护义务案
财经:老牌股票配资网-上海证监局联合人民银行上海总部召开上海民营上市公司股票回购增持贷款政策宣讲会
上海配资公司:配资炒股软件-低迷市况下的避风港：全球农业股的机会来了？
联丰优配-联丰优配官网-最大的合法配资平台提示：文章来自网络，不代表本站观点。
联丰优配-联丰优配官网-最大的合法配资平台㉖引领行业潮流，我们的配资服务让您享受全国前10的尊贵体验，实盘操作，资金安全。
7月7日，外交部发言人毛宁主持例行记者会。法新社提问，金砖国家峰会将于今天闭幕，昨天，美国总统特朗普批评金砖国家推行...
据央视新闻报道，美国总统特朗普当地时间3日表示，将于4日开始向贸易伙伴发函，设定单边关税税率，并称各国将从8月1日起...
...
8月12日(星期三)，今日报刊头条主要内容精华如下： 中国证券报 两项贷款贴息政策出台供需协同发力提振消费 ...
6月16日(星期一)，今日报刊头条主要内容精华如下： 中国证券报 央行今日将开展4000亿元买断式逆回购操作期...
7月1日，针对“国内头部光伏玻璃企业计划于7月开始集体减产30%”的市场消息，亚玛顿董秘刘芹独家回应中国证券报·中证...
在“普特会”前夕，美国总统特朗普周四表示，他觉得俄罗斯总统普京已经准备好达成协议，以结束乌克兰战争。但他同时也承认，...
...
...
受英伟达暂停H20芯片生产和DeepSeek“点燃”，国产芯片双重利好刺激，上周A股芯片板块成为市场最强方向，其中龙...
大家好，简单关注一下特朗普的最新关税威胁。特朗普宣布对家具进口展开调查，铺垫关税措施！ 特朗普表示，美国正在对“进...
记者辛圆3月25日，博鳌亚洲论坛旗舰报告《亚洲经济前景及一体化进程2025年度报告》（以下简称《报告》...
记者王珍中国国际经济交流中心副理事长、国务院发展研究中心原副主任王一鸣周一在“中国发展高层论坛2025...
3月24日，易方达国证自由现金流ETF公开发售。该产品跟踪国证自由现金流指数，这个指数是什么？有哪些优势？投资价值如何？...
记者｜赵阳戈年初，证监会就修改《证券发行与承销管理办法》部分条款向社会公开征求意见，市场也将注意力投向了...
